碧松照明：開展國家憲法日暨全國法制宣傳日系列宣傳知識內(nèi)容

——中華人民共和國證券法(2013修正)節(jié)選

第三章　證券交易

第四節(jié)　禁止的交易行為

第七十三條　【內(nèi)幕交易的禁止】禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。

第七十四條　【知情人】證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：

　　（一）發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；

　?。ǘ┏钟泄景俜种逡陨瞎煞莸墓蓶|及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

　?。ㄈ┌l(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

　?。ㄋ模┯捎谒喂韭殑?wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；

　?。ㄎ澹┳C券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員；

　　（六）保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員；

　　（七）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。

第七十五條　【內(nèi)幕信息】證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。

　　下列信息皆屬內(nèi)幕信息：

　?。ㄒ唬┍痉ǖ诹邨l第二款所列重大事件；

　　（二）公司分配股利或者增資的計劃；

　?。ㄈ┕竟蓹?quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；

　?。ㄋ模┕緜鶆?wù)擔(dān)保的重大變更；

　　（五）公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；

　?。┕镜亩?、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；

　?。ㄆ撸┥鲜泄臼召彽挠嘘P(guān)方案；

　?。ò耍﹪鴦?wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

第七十六條　【禁止利用內(nèi)幕信息】證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。

　　持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

　　內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

第七十七條　【禁止操縱證券市場】禁止任何人以下列手段操縱證券市場：

　　（一）單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量；

　　（二）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；

　?。ㄈ┰谧约簩嶋H控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；

　?。ㄋ模┮云渌侄尾倏v證券市場。

　　操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

第七十八條　【禁止編造、傳播虛假信息】禁止國家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場。

　　禁止證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。

　　各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實、客觀，禁止誤導(dǎo)。

第七十九條　【禁止欺詐行為】禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：

　　（一）違背客戶的委托為其買賣證券；

　?。ǘ┎辉谝?guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件；

　?。ㄈ┡灿每蛻羲匈I賣的證券或者客戶賬戶上的資金；

　?。ㄋ模┪唇?jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；

　?。ㄎ澹槟踩蚪鹗杖?，誘使客戶進行不必要的證券買賣；

　?。├脗鞑ッ浇榛蛘咄ㄟ^其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；

　?。ㄆ撸┢渌`背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

　　欺詐客戶行為給客戶造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

第八十條　【禁止法人從事證券交易】禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。

第八十一條　【禁止違規(guī)資金入市】依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市。

第八十二條　【禁止挪用公款買賣證券】禁止任何人挪用公款買賣證券。

第八十三條　【國有或國有控股企業(yè)買賣股票】國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關(guān)規(guī)定。

第八十四條　【報告禁止交易行為】證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員對證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為，應(yīng)當(dāng)及時向證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。